苏外经贸境外〔2009〕439号

各市外经贸局、省各有关单位：

      为进一步做好我省境外投资管理工作，根据商务部《境外投资管理办法》（商务部令2009年第5号，以下简称《办法》），现将有关事项通知如下：

       一、我省企业或事业法人（以下简称投资主体）根据《办法》开展境外投资，应向外经贸主管部门提出申请。各市投资主体向各市外经贸局申请，省属投资主体向我厅申请。

      中央企业在我省注册的下属公司获得总部书面同意意见后，可向其注册地外经贸主管部门提出申请。

      二、投资主体在开展境外投资前，应认真学习《办法》。外经贸主管部门在接受投资主体的咨询时，应告知投资主体境外投资项目的核准要求及所需申请材料。

     《办法》中第六、第七条所指的境外投资项目为重点核准项目，其核准机关为商务部或省外经贸厅；《办法》中第八条所指的境外投资项目为一般核准项目，其核准机关为省外经贸厅。

      三、投资主体所申请境外投资无论为重点核准还是一般核准，均应通过商务部“境外投资管理系统”录入所申请境外投资项目的信息，并及时办理CA证书。同时投资主体应向我驻外经商机构及时汇报境外投资有关情况。

      四、投资主体申办重点核准项目，应提交以下申请材料：

     （一）申请书，主要内容包括境外企业的名称、注册资本、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源情况的说明、投资的具体内容、股权结构、投资环境分析评价以及对不涉及《办法》第九条所列情形的说明等；

     （二）企业营业执照及组织机构代码证复印件；

     （三）境外企业章程及相关协议或者合同；

     （四）国家或省有关部门的核准或备案文件；

     （五）并购类项目须提交《境外并购事项前期报告表》、能源矿产类项目须提交《矿产资源勘查开发类境外投资征求意见表》（样式见附件）；

     （六）《境外中资企业（机构）报到登记表》（加盖公章）（样式见附件）；

     （七）主管部门要求的其他文件（如：境外企业所从事行业有资质要求，投资主体需提供相应资格资质证明）。

      五、投资主体申办一般核准项目，应提交以下申请材料：

     （一）企业营业执照及组织机构代码证复印件；

     （二）通过“境外投资管理系统”生成的“境外投资申请表”（加盖公章）；

     （三）《境外中资企业（机构）报到登记表》（加盖公章）。

      六、各市外经贸局初审境外投资项目时，重点核对“境外投资管理系统”中录入的信息与书面申请材料是否一致，特别是投资主体的名称与其营业执照名称是否一致。对境外企业的经营范围应做出具体、明确规定，使其符合企业境外投资的真实目的。外商投资企业开展境外投资，各市外经贸局应征求相关外资审批部门的意见。

     通过初审的重点核准项目，各市外经贸局应行文上报省外经贸厅（其中属于《办法》第六条及第七条第二款规定的项目应附我驻外使（领）馆的意见）。

     通过初审的一般核准项目，各市外经贸局应在“境外投资申请表”“初核”栏目中签署意见并加盖公章后报省外经贸厅。

     同时，各市外经贸局应在商务部“境外投资管理系统”中对通过初审的项目进行转报。

      七、省外经贸厅在收到上报的境外投资申请材料，并确认所申请境外投资项目在“境外投资管理系统”中已正确录入后，按《办法》做出是否予以核准的决定或报商务部核准。予以核准的境外投资项目，将颁发《企业境外投资证书》，属于重点核准的项目还将出具批复。

      八、各市外经贸局在通知投资主体领取《证书》时，应指导其在商务部“对外直接投资统计系统”中录入所核准境外投资项目信息，并按照《对外直接投资统计制度》要求上报季报和年报数据。

      九、对于一般核准的境外投资项目，因不需投资主体提交境外企业章程等书面材料，所申请核准事项均以其提交的申请表为准，如与其真实情况不符，由投资主体承担相关责任，并在办理变更时按重点核准项目提交申请材料。

      十、经核准的境外投资事项发生变更，应通过商务部“境外投资管理系统”进行变更申请。属于重点核准的，还需按本通知第四条提交相应的变更申请材料；属于一般核准的，需提交系统生成的变更申请表。

      十一、境外企业增资后，中方投资总额达到或超过1000万美元但不及1亿美元的，适用《办法》第七条规定，由省外经贸厅按重点项目核准；境外企业增资后，中方投资总额达到或超过1亿美元的，适用《办法》第六条规定报商务部核准。

      十二、境外企业的境外再投资，各市投资主体应通过商务部“境外投资管理系统”填报相关信息，打印备案表报各市外经贸局，各市外经贸局签署意见后报省外经贸厅即完成备案。省属投资主体径报省外经贸厅。

      投资主体在英属维尔京群岛、开曼群岛、百慕大等地设立的以避税、投资等为目的的境外企业，再以该境外企业名义开展投资的，应在初次境外投资申请时即对再投资情况进行说明并履行核准手续。

      十三、各级外经贸主管部门应加强对境外企业的后续管理和跟踪服务，及时通过“境外投资管理系统”查询境外企业报到登记等情况，督促境外企业管理人员及时到驻外经商机构报到登记。

      十四、投资主体如终止经核准的境外投资项目，应向外经贸主管部门提出申请，说明终止的原因及境外资产的处置情况，并交回批准证书，原核准机关将出具备案函，投资主体据此向外汇管理等部门办理相关手续。

      十五、《企业境外投资证书》是投资主体开展境外投资业务的合法凭证，应妥善保存。如《证书》遗失，应要求投资主体在全国性报纸上刊登遗失声明，方可申请补办。

      十六、对申请补办境外投资核准手续的项目，外经贸主管部门应认真审核境外企业经营情况，并要求企业承诺无违法违规行为后方可为其补办核准手续。

      十七、投资主体在境外设立非企业法人（即办事处、代表处、分公司等）适用《办法》。投资主体赴香港、澳门、台湾地区投资参照《办法》执行。

特此通知，请遵照执行。

江苏省对外贸易和经济合作厅

二〇〇九年六月九日